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中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書（楊云峰）（〔2020〕3號）顯示，依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“2005年《證券法》”）的有關規(guī)定，北京監(jiān)管局對楊云峰短線交易新華聯(lián)文化旅游發(fā)展股份有限公司（簡稱“新華聯(lián)”，000620.SZ）股票案進行了立案調(diào)查、審理。 

經(jīng)查，楊云峰存在以下違法事實： 

楊云峰自2011年5月起至今擔任新華聯(lián)副總裁。 

2018年10月18日，“楊云峰”賬戶累計買入“新華聯(lián)”11.64萬股，累計成交金額49.03萬元。2018年10月19日，該賬戶賣出“新華聯(lián)”2.91萬股，成交金額12.05萬元；當日該賬戶又買入“新華聯(lián)”1000股，成交金額4200元。該賬戶2018年10月18日買入“新華聯(lián)”后，于次日分別賣出、買入“新華聯(lián)”，相關交易相距不足6個月，交易無所得收益?！皸钤品濉辟~戶資金來源于楊云峰，交易由其朋友邵某下單操作。 

楊云峰上述行為屬于2005年《證券法》第四十七條規(guī)定的情形，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十五條所述違法行為。北京監(jiān)管局根據(jù)當事人楊云峰違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，決定對楊云峰給予警告，并處以3萬元罰款。 

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，楊云峰自2011年5月起至今任新華聯(lián)副總裁，2019年3月起至今任新華聯(lián)董事。截至目前，楊云峰未直接持股新華聯(lián)。 

新華聯(lián)文化旅游發(fā)展股份有限公司成立于1993年06月25日，注冊資本為18.97億元。公司于1996年10月29日在深交所掛牌上市，股票代碼000620。截止2020年03月31日，公司的第一大流通股東為新華聯(lián)控股有限公司，持股11.60億股，持股比例61.17%。 

相關規(guī)定： 

《中華人民共和國證券法》第四十七條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。 

公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 

公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。 

《中華人民共和國證券法》第一百九十五條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票的，給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。 

以下為原文： 

中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政處罰決定書（楊云峰） 

〔2020〕3號 

當事人：楊云峰，男，1975年12月出生，住址：北京市朝陽區(qū)。 

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關規(guī)定，我局對楊云峰短線交易新華聯(lián)文化旅游發(fā)展股份有限公司（以下簡稱新華聯(lián)）股票案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。 

經(jīng)查明，楊云峰存在以下違法事實： 

楊云峰自2011年5月起至今擔任新華聯(lián)副總裁。 

2018年10月18日，“楊云峰”賬戶累計買入“新華聯(lián)”116,400股，累計成交金額490,303元。2018年10月19日，該賬戶賣出“新華聯(lián)”29,100股，成交金額120,519.84元；當日該賬戶又買入“新華聯(lián)”1,000股，成交金額4,200元。該賬戶2018年10月18日買入“新華聯(lián)”后，于次日分別賣出、買入“新華聯(lián)”，相關交易相距不足6個月，交易無所得收益?！皸钤品濉辟~戶資金來源于楊云峰，交易由其朋友邵某下單操作。 

上述事實，有相關公告、相關人員詢問筆錄、涉案證券賬戶資料、資金流水等證據(jù)在案證明，足以認定。 

楊云峰上述行為屬于2005年《證券法》第四十七條規(guī)定的“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入”的情形，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十五條所述違法行為。 

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定： 

對楊云峰給予警告，并處以3萬元罰款。 

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和北京證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。 

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局 

2020年7月13日　 

*本文來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)，原標題：《新華聯(lián)副總裁楊云峰違法遭處罰 短線交易自家股票》。