新用戶登錄后自動創(chuàng)建賬號
登錄全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)24日晚公布了正式的新三板創(chuàng)新層掛牌公司名單,新名單共計953家,比此前預(yù)披露的920家,增多了33家。其中,貴州三力制藥股份有限公司等39家掛牌公司滿足《分層管理辦法》的規(guī)定,調(diào)整進入創(chuàng)新層掛牌公司名單。
值得關(guān)注的是,有6家進入初選名單的掛牌公司被調(diào)出創(chuàng)新層名單,其中包括PE機構(gòu)九鼎集團,不過股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對于九鼎集團調(diào)出的原因給予說明。
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示,新疆火炬燃氣股份有限公司、廈門日懋城建園林建設(shè)股份有限公司、同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司等3家掛牌公司,申請自愿放棄進入創(chuàng)新層,根據(jù)《分層管理辦法》的規(guī)定,將上述3家掛牌公司調(diào)整出創(chuàng)新層掛牌公司名單。這也意味著PE行業(yè)在新三板創(chuàng)新層全軍覆沒。
九鼎回應(yīng)申退創(chuàng)新層緣由
上述名單公布不久,九鼎集團回應(yīng)詳解了公司主動申請暫不進入創(chuàng)新層的緣由。
九鼎集團表示,公司主動申請暫不進入創(chuàng)新層主要有兩個理由:一是業(yè)務(wù)方面的考慮;二是信息披露方面的考慮。
對于業(yè)務(wù)方面的考慮,九鼎表示,2014年4月,九鼎集團在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。掛牌之初,九鼎集團主要通過其下屬企業(yè)昆吾九鼎投資管理有限公司開展私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù),這也是九鼎集團的主要業(yè)務(wù)。2014年前,公司90%以上的收入來自其私募業(yè)務(wù)。
公司目前的主要業(yè)務(wù)已包括證券、期貨、保險、公募、私募、個人風(fēng)險投資管理、不良資產(chǎn)投資、房地產(chǎn)、技術(shù)服務(wù)、通信設(shè)備制造等多項金融及非金融業(yè)務(wù),是一家開展多種業(yè)務(wù)經(jīng)營的綜合性企業(yè)集團。2015年度九鼎集團實現(xiàn)營業(yè)總收入約25.26億元,其中非私募業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入約19.63億元,占比約77.71%;私募業(yè)務(wù)(基金管理費收入、項目管理報酬)實現(xiàn)收入約5.63億元,占比約22.29%。
雖然私募業(yè)務(wù)在九鼎集團眾多業(yè)務(wù)中占比相對較小,但私募業(yè)務(wù)作為公司經(jīng)營時間最長的業(yè)務(wù),經(jīng)營模式最成熟、業(yè)績回報最穩(wěn)定。而其他公司掛牌后發(fā)展的各類業(yè)務(wù)雖都取得了快速、良好的發(fā)展,占比也已超過私募業(yè)務(wù),但由于經(jīng)營時間相對較短、所占比重還不足夠大,業(yè)績尚未完全釋放。
而《分層辦法》對創(chuàng)新層掛牌公司在未來持續(xù)盈利能力、增長速度、市值規(guī)模等方面提出了較高要求。公司考慮到其新辦業(yè)務(wù)尚未足夠成熟、穩(wěn)定,如此時公司直接進入創(chuàng)新層,可能會為公司以后的經(jīng)營及發(fā)展帶來不必要的壓力和負擔(dān)。
其次,在信披方面九鼎也有考慮,九鼎表示,公司作為一家在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的公眾公司,及時、準確、全面進行信息披露是公司的法定義務(wù)。而公司目前開展多項金融及非金融業(yè)務(wù),下轄A股上市公司、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司等公眾公司,持有證券、期貨、公募、保險等金融牌照,業(yè)務(wù)遍及國內(nèi)外,公司本身、下屬各公眾公司、各金融持牌主體、各海外經(jīng)營主體均須按照相關(guān)的規(guī)定進行信息披露,這對公司如何合規(guī)、高效進行信息披露提出了較高的要求。
相較基礎(chǔ)層掛牌公司,《分層辦法》對創(chuàng)新層掛牌公司在信息披露方面提出了更高的要求。基于目前公司業(yè)務(wù)種類較多、下屬多個公眾公司、持有多個金融牌照、業(yè)務(wù)遍及國內(nèi)外、正在實施重大資產(chǎn)重組等情況,公司認為尚需要一定時間對涉及公司整體、各項業(yè)務(wù)、下屬各公司及重組停牌的信息披露工作進行系統(tǒng)梳理,并進一步建設(shè)更強大的信息披露體系、制定更完備的信息披露制度,以便更加滿足股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對創(chuàng)新層掛牌公司在信息披露方面的高標準、嚴要求。
基于上述業(yè)務(wù)經(jīng)營以及信息披露方面的考慮,公司經(jīng)慎重研究決定:主動向股轉(zhuǎn)公司提出暫不進入創(chuàng)新層的申請并獲批,計劃待未來條件成熟后,再擇機申請進入創(chuàng)新層。
九鼎方面還強調(diào)稱,“公司選擇主動申請暫不進入創(chuàng)新層既不影響公司正常業(yè)務(wù)經(jīng)營、信息披露,也不影響公司股票的做市交易及流動性,更不影響公司務(wù)實發(fā)展,不斷提升公司內(nèi)在價值。
下周一起,新三板正式實施分層管理
本月18日創(chuàng)新層初選名單公布以來,市場上爭議頗多,私募股權(quán)投資領(lǐng)域也有公司發(fā)布自查公告稱公司符合進入創(chuàng)新層的條件要求,不過從新公布的正式名單中可以看出,這一舉動并未奏效。
此外,本次被調(diào)出創(chuàng)新層的名單中,聯(lián)訊證券股份有限公司、開源證券股份有限公司因被中國證監(jiān)會派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,根據(jù)《分層管理辦法》的規(guī)定,將其調(diào)整出創(chuàng)新層掛牌公司名單。
而北京中搜網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司因公司客戶和投資者舉報反映其存在公司治理不健全、內(nèi)控不合規(guī)等問題,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也將其調(diào)整出創(chuàng)新層掛牌公司名單。
上述公告還表示,自2016年6月27日起,全國股轉(zhuǎn)公司正式對掛牌公司實施分層管理,并分別揭示創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層掛牌公司的證券轉(zhuǎn)讓行情和信息披露文件。